國(guó)領(lǐng)航(北京)企業(yè)管理集團(tuán)有限公司
店齡3年 · 企業(yè)認(rèn)證 · 北京市
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主營(yíng)產(chǎn)品: 高新技術(shù)公司收購(gòu)/轉(zhuǎn)讓 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司收購(gòu)轉(zhuǎn)讓 保險(xiǎn)代理公司收購(gòu)轉(zhuǎn)讓 保險(xiǎn)公估公司收購(gòu)轉(zhuǎn)讓 售電公司注冊(cè)公示
如何申請(qǐng)基金備案登記駁回常見(jiàn)原因
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店齡3年 企業(yè)認(rèn)證
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辦理基金產(chǎn)品備案并非“準(zhǔn)備就緒”,而是產(chǎn)品合規(guī)管理的重要起點(diǎn)。一方面,目前上傳產(chǎn)品備案的附件材料不包括QFII的問(wèn)卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、收益和資產(chǎn),也不包括QFII深入審查的相關(guān)文件。結(jié)合當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的行政處罰決定,缺少這些文件或不適當(dāng)?shù)?quot;留痕"正成為民營(yíng)機(jī)構(gòu)及其員工受到處罰的"閃電";;另一方面,在基金產(chǎn)品投資運(yùn)營(yíng)過(guò)程中,管理人還需要持續(xù)履行信息披露的信息報(bào)告義務(wù),基金到期后還有清算義務(wù),否則可能影響后續(xù)產(chǎn)品的備案。因此,備案并不意味著機(jī)構(gòu)的募集行為無(wú)缺。在流程理念下,集資和銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)更加關(guān)注募集和促銷的“痕跡”,以產(chǎn)品備案為手段,做好各環(huán)節(jié)的合規(guī)性工作。
盤(pán)點(diǎn)一下基金業(yè)協(xié)會(huì)不給企業(yè)通過(guò)基金管理人備案的原因:
1、基金公司的企業(yè)名稱不符合規(guī)定
2、基金公司的經(jīng)營(yíng)范圍不符合要求
3、基金公司存在異常情況以及法律訴訟等情況
4、基金公司沒(méi)有自己的實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址,基金業(yè)協(xié)會(huì)也是不會(huì)給與通過(guò)的
5、基金公司沒(méi)有符合要求的高管。
6、基金公司的股東不具備相應(yīng)的出資能力
7、基金公司沒(méi)有符合協(xié)會(huì)要求的法人以及高管
8、基金公司相關(guān)聯(lián)的企業(yè)太多,導(dǎo)致企業(yè)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜
以上及時(shí)基金業(yè)協(xié)會(huì)在審核企業(yè)是否符合基金管理人備案要求是提出的駁回原因,可以參考一下。
代辦基金備案流程
1.確認(rèn)投資者為合格投資者;
2、合格投資者應(yīng)當(dāng)為有限合伙人設(shè)立有限責(zé)任企業(yè),并向工商行政管理機(jī)關(guān)登記;
3、登記完成后,開(kāi)立相應(yīng)的銀行賬戶;
4、為本基金募集資金開(kāi)立賬戶,由合格投資者投資;
5.選擇基金的托管機(jī)構(gòu),托管機(jī)構(gòu)出具實(shí)際收訖;
6.上傳相關(guān)文件;
7.經(jīng)批準(zhǔn)后完成備案。
以上是基金登記備案的全過(guò)程。
辦理基金公司注冊(cè)及基金管理人備案注冊(cè)和備案流程:
1、基金備案(以下簡(jiǎn)稱基金)
2、基金備案注冊(cè)方式:通過(guò)電子系統(tǒng)在線提交信息,在線查看。
3、基金備案注冊(cè)流程:注冊(cè)賬號(hào)——是否基金會(huì)協(xié)會(huì)會(huì)員——(是:填寫(xiě)會(huì)員代表信息、否:填寫(xiě)協(xié)會(huì)會(huì)員申請(qǐng),填寫(xiě)會(huì)員代表信息)——管理員注冊(cè)——填寫(xiě)管理員基本信息——協(xié)會(huì)將在20個(gè)工作日內(nèi)辦理——并公告注冊(cè)。
4、基金備案登記信息內(nèi)容:填寫(xiě)基金管理人基本信息、管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
5、基金備案注冊(cè)時(shí)限:材料齊全的,基金業(yè)協(xié)會(huì)自收到全部注冊(cè)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)網(wǎng)站公示基金管理人基本信息,完成基金管理人注冊(cè)手續(xù)。
6、基金備案需要公示的內(nèi)容:基金管理人姓名、成立時(shí)間、注冊(cè)時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、委托人等基本信息和基本誠(chéng)信信息。
7、基金備案注銷:注冊(cè)基金管理人依法解散、、依法被撤銷或者被宣告破產(chǎn)的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人。
8:基金備案時(shí)間、:基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集后20個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,根據(jù)基金的主要投資方向標(biāo)明基金類別,并如實(shí)填寫(xiě)基金名稱、資本規(guī)模、投資人、基金合同(基金公司章程或合伙協(xié)議,以下簡(jiǎn)稱基金合同)等基本信息。
如果還有其他的疑問(wèn)都可以盡管問(wèn)
比如:
辦理基金管理人備案之后多久發(fā)行基金產(chǎn)品
基金公司辦理備案登記的話疑難點(diǎn)在哪里
怎么樣才才能基金管理人備案?
都可以來(lái)問(wèn)我們,我們還是有著比較豐富的經(jīng)驗(yàn)的。